未及时发现员工私自销售私募产品，渤海证券月内再收罚单

未及时发现员工私自销售私募产品，渤海证券月内再收罚单

预见 2025-02-27 科技报 8 次浏览 0个评论
渤海证券月内再度收罚单。 北京证监局披露的一份罚单显示，渤海证券北京广顺北大街营业部被采取出具警示函行政监管措施，该营业部未能及时发现员工私自销售私募产品、未按内部制度对员工违规从事营利性经营活动进行追责，反映出营业部在从业人员管理方

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